5 step framework - market makers

Comerciantes y creadores de mercado — Paso 1

Establecer sistemas de gestión sólidos

Adoptar una política de responsabilidad en las cadenas de suministro de minerales conforme con la Guía de Debida Diligencia de la OCDE.
Formar un grupo interno para supervisar la debida diligencia en la cadena de suministro. Garantizar que se asignen todos los recursos presupuestarios necesarios y que haya un miembro del nivel directivo responsable que rinda cuentas en última instancia.
Comunicar a los proveedores la política, las acciones y las expectativas de la empresa en relación con el abastecimiento responsable. Es posible que las empresas deseen incorporar estas expectativas en los contratos con los proveedores y plantearse otras maneras de mejorar la capacidad de los proveedores para cumplir las correspondientes expectativas de abastecimiento responsable.
Establecer un sistema interno de transparencia, recogida de información y registro de los procesos de debida diligencia en la cadena de suministro, los hallazgos y las decisiones resultantes. En particular, conservar registros sobre la identidad de los fundidores y refinadores o de cualquier otro proveedor en los puntos de transformación donde se procesa el mineral para que alcance la calidad de mercado comercial, una vez dicha información se haya recogido en el Paso 2.
Recoger las quejas de las partes interesadas y darles respuesta.

Comerciantes y creadores de mercado — Paso 2

Identificar, evaluar y priorizar los riesgos

Identificar a los proveedores de su empresa y colaborar con ellos para identificar los puntos clave de transformación en la cadena de suministro en los cuales se procesa el mineral hasta que alcanza la calidad de mercado comercial (por ejemplo, fundidores o refinadores de metales).
Interactuar con los puntos clave de transformación (por ejemplo, fundidores o refinadores de metales). Obtener información preliminar sobre el país de origen y las rutas de tránsito y transporte utilizadas entre la mina y los refinadores u otros puntos de transformación, a fin de identificar todas las señales de alarma relevantes.
Evaluar si los fundidores y refinadores han tomado todas las medidas necesarias de debida diligencia para abordar las cadenas de suministro con señales de alarma que se hayan identificado o se deberían haber identificado (por ejemplo, revisando la información de los equipos de evaluación y los resultados de cualquier auditoría incluida en el Paso 4 siguiente).
El mejor modo de conseguir los objetivos anteriores consiste en una iniciativa del sector o una iniciativa colaborativa de otro tipo. Si se recurre a dichas iniciativas, revisar los resultados para asegurarse de que son creíbles y actualizados y cubren los riesgos específicos de su cadena de suministro.

Comerciantes y creadores de mercado — Paso 3

Gestionar los riesgos

Informar a los directivos responsables de los riesgos reconocidos en la cadena de suministro (por ejemplo, identificar a los proveedores prioritarios; identificar a los fundidores y refinadores y evaluar sus respectivos niveles de riesgo y las correspondientes medidas de debida diligencia; documentar cualquier laguna de información; y aclarar la cadena de custodia).
Identificar y rastrear qué proveedores responden a las solicitudes de información y cuáles no. Hacer un seguimiento de los proveedores y elevar a los directivos responsables los casos de proveedores que no cooperan.
Fortalecer las medidas y los sistemas destinados a guardar la información sobre los puntos clave de transformación.
Cortar los nexos con los proveedores vinculados con fundidores y refinadores que puedan estar contribuyendo al conflicto o a los perjuicios más graves contra los derechos humanos, de acuerdo con lo definido en el Anexo II de la Guía de la OCDE.
Gestionar los demás riesgos diseñando un plan de gestión de riesgos con los proveedores, a fin de promover una mejora progresiva en unos plazos razonables. Específicamente, los planes de gestión de riesgos con fundidores y refinadores u otros puntos de transformación deben incluir unos objetivos, indicadores y plazos claramente definidos, para poder demostrar una mejora medible y significativa cada seis meses.
El mejor modo de implementar los planes de gestión de riesgos junto a los fundidores o refinadores o las empresas de otros puntos de transformación puede consistir en una iniciativa del sector u otro tipo de iniciativa colaborativa. Si se recurre a dichas iniciativas, revisar las medidas tomadas para asegurarse de que son creíbles y acordes con lo planeado.
Mejorar, conforme avanza el tiempo, los sistemas internos de evaluación de riesgos, mediante el seguimiento tanto de la implementación interna como de los compromisos con los proveedores.

Comerciantes y creadores de mercado — Paso 4

Punto de control de la auditoría

Apoyar una auditoría del fundidor, el refinador y/o otros puntos clave de transformación, del modo siguiente:

Proporcionar recursos financieros destinados a las auditorías independientes a cargo de terceros de los refinadores y fundidores.
Integrarse en los programas del sector o promover la participación de los fundidores y refinadores en los programas de auditoría.
Evaluar periódicamente la calidad de los programas de validación impulsados por el sector o las auditorías independientes de los fundidores o refinadores que deciden participar en dichas iniciativas.

Comerciantes y creadores de mercado — Paso 5

Comunicar e informar sobre la debida diligencia

Informar públicamente sobre las medidas de debida diligencia de su empresa para favorecer unas cadenas responsables de suministro de minerales desde áreas de conflicto y de alto riesgo.
Los informes se deben centrar en las medidas tomadas por la empresa para abordar los riesgos identificados (por ejemplo, los sistemas de gestión establecidos; los pasos dados para identificar a los fundidores y refinadores en la cadena de suministro; la metodología de gestión de riesgos que se ha aplicado; las evaluaciones efectuadas para identificar los riesgos de los fundidores y refinadores y las medidas de debida diligencia correspondientes de conformidad con la Guía de la OCDE; los pasos para gestionar los riesgos; y las medidas tomadas para monitorear y seguir el rendimiento de la mitigación del riesgo).
Revelar la información con el debido respeto por la confidencialidad de los negocios y otras cuestiones relativas a la competencia (es decir, la información sobre los precios y las relaciones con los proveedores).

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