Fabricantes — Paso 1

Establecer sistemas de gestión sólidos

• Adoptar una polí­tica para las cadenas de sumi­nistro respon­sa­bles de minerales.
• Formar un grupo interno para super­visar la debida dili­gencia en la cadena de sumi­nistro. Garantizar que se asignen todos los recursos presu­pues­ta­rios nece­sa­rios y que haya un miembro del nivel direc­tivo respon­sable que rinda cuentas en última instancia.
• Comunicar a los provee­dores la polí­tica, las acciones y las expec­ta­tivas de la empresa en rela­ción con el abas­te­ci­miento respon­sable. Las empresas deben incor­porar estas expec­ta­tivas a los contratos con los provee­dores y plan­tearse otras maneras de mejorar la capa­cidad de los provee­dores para cumplir las corres­pon­dientes expec­ta­tivas de abas­te­ci­miento responsable.
• Establecer un sistema interno de trans­pa­rencia, reco­gida de infor­ma­ción y registro de los procesos de debida dili­gencia en la cadena de sumi­nistro, los hallazgos y las deci­siones resul­tantes. En parti­cular, conservar regis­tros sobre la iden­tidad de los fundi­dores y refi­na­dores o cual­quier otro proveedor en los puntos de trans­for­ma­ción donde se procesa el mineral para que alcance la calidad de mercado comer­cial, una vez dicha infor­ma­ción se haya reco­gido en el Paso 2.

Fabricantes — Paso 2

Identificar, evaluar y priorizar los riesgos

• Identificar a los provee­dores de su empresa y cola­borar con ellos para iden­ti­ficar los puntos clave de trans­for­ma­ción en la cadena de sumi­nistro en los cuales se procesa el mineral hasta que alcanza la calidad de mercado comer­cial (por ejemplo, fundi­dores o refi­na­dores de metales).
• Identificar a los provee­dores de su empresa y cola­borar con ellos para iden­ti­ficar los puntos clave de trans­for­ma­ción en la cadena de sumi­nistro en los cuales se procesa el mineral hasta que alcanza la calidad de mercado comer­cial (por ejemplo, fundi­dores o refi­na­dores de metales).
• Interactuar con los puntos clave de trans­for­ma­ción (por ejemplo, fundi­dores o refi­na­dores de metales). Obtener infor­ma­ción preli­minar sobre el país de origen y las rutas de trán­sito y trans­porte utili­zadas entre la mina y los refi­na­dores u otros puntos de trans­for­ma­ción, a fin de iden­ti­ficar todas las señales de alarma relevantes.
• Evaluar si los fundi­dores y refi­na­dores han tomado todas las medidas nece­sa­rias de debida dili­gencia para abordar las cadenas de sumi­nistro con señales de alarma que se hayan iden­ti­fi­cado o se debe­rían haber iden­ti­fi­cado (por ejemplo, revi­sando si el mejor modo de conse­guir lo ante­rior es mediante una inicia­tiva del sector o una inicia­tiva cola­bo­ra­tiva de otro tipo).
• Evaluar si los fundi­dores y refi­na­dores han tomado todas las medidas nece­sa­rias de debida dili­gencia para abordar las cadenas de sumi­nistro con señales de alarma que se hayan iden­ti­fi­cado o se debe­rían haber iden­ti­fi­cado (por ejemplo, revi­sando si el mejor modo de conse­guir lo ante­rior es mediante una inicia­tiva del sector o una inicia­tiva cola­bo­ra­tiva de otro tipo).
• Si, a causa de la comple­jidad de sus cadenas de sumi­nistro, tiene problemas para iden­ti­ficar a los refi­na­dores o a otros puntos de trans­for­ma­ción de su cadena de sumi­nistro, mien­tras se aplican sus medidas puede iden­ti­ficar, mediante inicia­tivas del sector o unas inicia­tivas cola­bo­ra­tivas de ese tipo, a los refi­na­dores u otros puntos de trans­for­ma­ción que cumplan los requi­sitos de esta Guía para abas­te­cerse de ellos.
• Si se basan en los hallazgos de una inicia­tiva del sector o de inicia­tivas cola­bo­ra­tivas, revisar los resul­tados para asegu­rarse de que son creí­bles, actua­li­zados y cubren riesgos espe­cí­ficos de su cadena de suministro.

Fabricantes — Paso 3

Gestionar los riesgos

• Informar a los direc­tivos respon­sa­bles de los riesgos iden­ti­fi­cados (por ejemplo, iden­ti­ficar a los provee­dores prio­ri­ta­rios; iden­ti­ficar a los fundi­dores y refi­na­dores y evaluar sus niveles rela­tivos de riesgo y las corres­pon­dientes medidas de debida dili­gencia; docu­mentar cual­quier laguna de infor­ma­ción; y aclarar la cadena de custodia).
• Identificar y rastrear qué provee­dores responden a las soli­ci­tudes de infor­ma­ción y cuáles no. Hacer un segui­miento de los provee­dores y elevar a los direc­tivos respon­sa­bles los casos de provee­dores que no cooperan.
• Cortar los nexos con los provee­dores vincu­lados con fundi­dores o refi­na­dores que puedan estar contri­bu­yendo al conflicto o a los perjui­cios más graves contra los dere­chos humanos, de acuerdo con lo defi­nido en el Anexo II de la Guía de la OCDE.
• Gestionar los riesgos del apoyo a fuerzas de segu­ridad públicas o privadas, soborno, lavado de dinero y evasión fiscal soli­ci­tando a los provee­dores que instauren medidas medi­bles de miti­ga­ción de riesgos diri­gidas a promover una mejora progre­siva del rendi­miento en unos plazos razonables.
• Mejorar, conforme avanza el tiempo, los sistemas internos de evalua­ción de riesgos, mediante el moni­toreo de la imple­men­ta­ción y de las medidas de miti­ga­ción de riesgos.
• Si no se puede iden­ti­ficar al refi­nador, adoptar un plan de gestión de riesgos que permita demos­trar, even­tual­mente, las mejoras signi­fi­ca­tivas y medi­bles de sus esfuerzos para conseguirlo.

Fabricantes — Paso 4

Punto de control de la auditoría

Apoyar una audi­toría del fundidor, el refi­nador y/o otros puntos clave de trans­for­ma­ción, del modo siguiente:

• Proporcionar recursos finan­cieros desti­nados a las audi­to­rías inde­pen­dientes a cargo de terceros de los refi­na­dores y fundidores.
• Integrarse en los programas del sector o promover la parti­ci­pa­ción de los fundi­dores y refi­na­dores en los programas de auditoría.
• Evaluar perió­di­ca­mente la calidad de los programas de vali­da­ción impul­sados por el sector o las audi­to­rías inde­pen­dientes de los fundi­dores o refi­na­dores que deciden parti­cipar en dichas iniciativas.

Fabricantes — Paso 5

Comunicar e informar sobre la debida diligencia

• Informar anual y públi­ca­mente sobre las medidas de debida dili­gencia de su empresa para promover unas cadenas respon­sa­bles de sumi­nistro de mine­rales desde áreas de conflicto y de alto riesgo.
• Los informes se deben centrar en los hallazgos clave de la evalua­ción de riesgos y las medidas tomadas por la empresa para abordar los riesgos iden­ti­fi­cados (por ejemplo, los sistemas de gestión esta­ble­cidos; los pasos dados para iden­ti­ficar a los fundi­dores y refi­na­dores de la cadena de sumi­nistro; la meto­do­logía de gestión de riesgos que se ha apli­cado; las evalua­ciones efec­tuadas para iden­ti­ficar los riesgos de los fundi­dores y refi­na­dores y las medidas de debida dili­gencia corres­pon­dientes de acuerdo con la Guía de la OCDE; los pasos para gestionar los riesgos; y las medidas tomadas para moni­to­rear y seguir el rendi­miento de la miti­ga­ción del riesgo).
• Revelar la infor­ma­ción con el debido respeto por la confi­den­cia­lidad de los nego­cios y otras cues­tiones rela­tivas a la compe­tencia (es decir, la infor­ma­ción sobre los precios y las rela­ciones con los proveedores).